，认真进行人选考察和背景调查，按照法律法规及企业内部规章制度所要求程序选人用人，但因客观实际企业未能准确调查核实，导致用人失误的。

10.在企业优化整合、改制重组工作中，按预定方案实施完成后，因国家法规政策调整或地方政府、有关部门政策变化等难以预见的客观因素，导致项目发展与预期出现一定偏差，出现国有资产损失风险，但没有谋取不正当利益的。

11.在深化三项制度改革中，建立能上能下选人用人机制，不拘一格大胆和破格使用经营管理人员，出现一定失误或者偏差的。

（三）资本运营方面

12.在担保、融资等业务中，因宏观形势变化等原因未实现预期目标的。

（四）经营管理方面

13.在招商引资、招才引智工作中，主动作为、创新性开展工作，出现一定失误或者偏差的。

14.在合同管理业务中，因受宏观经济形势、调查手段受限、信息不对称等影响，造成不可预估的损失或者不良影响的。

15.在资金管理业务中，因受财政货币政策、利率汇率变化等不可控因素影响，资金没有发挥应有效益或者造成一定损失的。

16.在风险防控工作中，因受政策调整、市场行情变化、自然灾害或者其他难以预见原因，造成一定损失的。

（五）投资管理方面

17.在开展投资业务中，严格执行决策程序并充分评估和积极防控投资风险，因客观上无法先行预见的相关政策重大调整、外部环境重大变化，造成资产损失或其他不良后果的。

（六）资产交易方面

18.在开展资产交易中，严格执行资产交易有关规定，确保交易资产处于合理状态，因自然灾害、征收征用等导致交易资产毁损灭失，所有权受限，造成资产损失或其他不良后果的。

（七）科技创新方面

19.在组织研发创新中，加快打造原创技术策源地和现代产业链链主，开展原创技术研究，推动产业链协同发展，因技术路线选择、产业关键技术研发等存在重大不确定性，造成资产损失或其他不良后果的。

（八）应急管理方面

20.在处置突发事件中，出于担当尽责，临机决断采取紧急措施，事后履行决策程序并得到追认，但仍造成资产损失或其他不良后果的。

（九）其他方面

21.按照国家或上级单位明确要求的任务进度、时间节点积极推进相关工作时，因时间紧迫出现履行决策审批程序和实际工作并行推进的。

22.向上级提报的重要报告，向社会发布的重要信息，因经验不足、考虑不周出现失误或偏差，但经过集体讨论或经上级领导审阅的。

23.认真贯彻国家、省市和公司保密规定和要求，配备保密设施，落实保密措施，严格保护保密资料，抓好保密工作。因自然灾害、外部不可抗力等因素，造成保密设施、保密文件损害的。

24.认真贯彻国家、省市和公司档案管理规定和要求，落实档案管理措施，严格保护档案资料，规范抓好档案工作。因自然灾害等外部不可抗力因素，造成档案资料、设施设备损害的。

25.在推进巡视、巡察、审计检查反馈问题整改工作中，严格落实上级有关监管方面提出的问题整改工作要求，积极组织整改，因司法诉讼、政策限制等不可控因素，造成未按期全面完成整改要求的。

26.在企业经营投资重大决策过程中，依法依规明确表示异议并投反对票，因决策权限所限，未能防止违规决策，造成资产损失或其他不良后果的。

27.符合中央大政方针和有关政策，按规定程序决策、实施的改革创新事项，出现失误或者偏差的，应纳入容错免责情形。

第七条 实施和认定

出现上述适用容错免责具体情形的，在经天水市工程咨询中心有限公司总经理办公会议讨论后提交天水市工程咨询中心有限公司党支部研究认定，确认为免责情形的，启动容错纠错免责程序，确保容错、免责和纠错工作有机衔接。

第八条 尽职合规免责清单试行期间，若该清单存在与上级

文件精神不符的，应执行上级相关文件规定。

第九条 党支部负责本清单的解释、修订工作，本清单自印发之日起实施。